Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters
It has been shown that to increase the efficiency and manufacturability of single-crystal silicon photovoltaic solar energy converters (Si-PVC) with 180-200 μm thick base crystals having a polished photoreceiving surface and double-layer back surface reflector (BSR) consisting of a transparent oxide...
Gespeichert in:
Datum: | 2008 |
---|---|
Hauptverfasser: | , , , |
Format: | Artikel |
Sprache: | English |
Veröffentlicht: |
НТК «Інститут монокристалів» НАН України
2008
|
Schriftenreihe: | Functional Materials |
Schlagworte: | |
Online Zugang: | http://dspace.nbuv.gov.ua/handle/123456789/136554 |
Tags: |
Tag hinzufügen
Keine Tags, Fügen Sie den ersten Tag hinzu!
|
Назва журналу: | Digital Library of Periodicals of National Academy of Sciences of Ukraine |
Zitieren: | Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters // V.R.Kopach, M.V. Kirichenko, S.V. Shramko, R.V. Zaitsev // Functional Materials. — 2008. — Т. 15, № 4. — С. 604-607. — Бібліогр.: 20 назв. — англ. |
Institution
Digital Library of Periodicals of National Academy of Sciences of Ukraineid |
irk-123456789-136554 |
---|---|
record_format |
dspace |
spelling |
irk-123456789-1365542018-06-17T03:13:17Z Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters Kopach, V.R. Kirichenko, M.V. Shramko, S.V. Zaitsev, R.V. Technology It has been shown that to increase the efficiency and manufacturability of single-crystal silicon photovoltaic solar energy converters (Si-PVC) with 180-200 μm thick base crystals having a polished photoreceiving surface and double-layer back surface reflector (BSR) consisting of a transparent oxide and aluminum layers, a conductive transparent indium-tin oxide (ITO) layer of 0.25 μm interference thickness is to be used as the nonmetallic BSR layer. It provides the ITO/Al BSR reflection coefficient in the range of 85 < R < 96 % for solar radiation photoactive component incident the Si-PVC back surface at substantially zero contribution of ITO layer resistance to the device series resistance. In the case of Si-PVC with inverted pyramid type texture of crystal photoreceiving surface at which the specificity of light distribution in the crystal causes total reflection of radiation from Si/ITO interface, the ITO layer thickness should be experimentally optimized in the 1-2 μm range independently of base crystal thickness to minimize the photoactive radiation losses and ITO layer resistance. Показано, що для підвищення ефективності роботи і технологічності виготовлення монокристалічних кремнієвих фотоелектричних перетворювачів (Sі-ФЕП) сонячної енергії з товщиною базових кристалів 180+200 мкм, які мають поліровану фотоприймальну поверхню та двошаровий тильно-поверхневий рефлектор (ТПР), що складається з шарів прозорого оксиду та алюмінію, необхідно в якості неметалічного шару ТПР використовувати провідний прозорий шар із індій-олов'яного оксиду (ІТО) з інтерференційною товщиною 0.25 мкм. Це забезпечує коефіцієнт відбиття ІТО/АІ ТПР у межах 85 < R < 96 % для фотоактивної компоненти сонячного випромінювання, що падає на тильну поверхню Sі-ФЕП, при практично нульовому внеску опору шару ІТО у послідовний опір приладу. У випадку Sі-ФЕП з текстурою фотоприймальної поверхні кристала типу інвертованих пірамід, при якій специфіка поширення світла у кристалі обумовлює реалізацію ефекту повного внутрішнього відбивання випромінювання від границі розділу Sі/ІТО, для мінімізації втрат енергії фотоактивного випромінювання та опору шару ІТО його товщину слід експериментально оптимізувати у межах значень 1+2 мкм незалежно від товщини базового кристала. Показано, что для повышения эффективности работы и технологичности изготовления монокристаллических кремниевых фотоэлектрических преобразователей (Si-ФЭП) солнечной энергии с толщиной базовых кристаллов 180+200 мкм, имеющих полированную фотоприемную поверхность и двухслойный тыльно-поверхностный рефлектор (ТПР), состоящий из слоев прозрачного оксида и алюминия, необходимо в качестве неметаллического слоя ТПР использовать проводящий прозрачный слой из индий-оловяного оксида (IТО) с интерференционной толщиной 0.25 мкм. Это обеспечивает коэффициент отражения IТO/AI ТПР в пределах 85 < R < 96 % для поступающей на тыльную поверхность Si-ФЭП фотоактивной компоненты солнечного излучения при практически нулевом вкладе сопротивления слоя IТО в последовательное сопротивление прибора. В случае Si-ФЭП с текстурой фотоприемной поверхности кристалла типа инвертированных пирамид, при которой специфика распространения света в кристалле обусловливает реализацию эффекта полного внутреннего отражения излучения от границы раздела Si/ITO, для минимизации потерь энергии фотоактивного излучения и сопротивления слоя IТО его толщину следует экспериментально оптимизировать в пределах значений 1+2 мкм независимо от толщины базового кристалла. 2008 Article Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters // V.R.Kopach, M.V. Kirichenko, S.V. Shramko, R.V. Zaitsev // Functional Materials. — 2008. — Т. 15, № 4. — С. 604-607. — Бібліогр.: 20 назв. — англ. 1027-5495 http://dspace.nbuv.gov.ua/handle/123456789/136554 en Functional Materials НТК «Інститут монокристалів» НАН України |
institution |
Digital Library of Periodicals of National Academy of Sciences of Ukraine |
collection |
DSpace DC |
language |
English |
topic |
Technology Technology |
spellingShingle |
Technology Technology Kopach, V.R. Kirichenko, M.V. Shramko, S.V. Zaitsev, R.V. Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters Functional Materials |
description |
It has been shown that to increase the efficiency and manufacturability of single-crystal silicon photovoltaic solar energy converters (Si-PVC) with 180-200 μm thick base crystals having a polished photoreceiving surface and double-layer back surface reflector (BSR) consisting of a transparent oxide and aluminum layers, a conductive transparent indium-tin oxide (ITO) layer of 0.25 μm interference thickness is to be used as the nonmetallic BSR layer. It provides the ITO/Al BSR reflection coefficient in the range of 85 < R < 96 % for solar radiation photoactive component incident the Si-PVC back surface at substantially zero contribution of ITO layer resistance to the device series resistance. In the case of Si-PVC with inverted pyramid type texture of crystal photoreceiving surface at which the specificity of light distribution in the crystal causes total reflection of radiation from Si/ITO interface, the ITO layer thickness should be experimentally optimized in the 1-2 μm range independently of base crystal thickness to minimize the photoactive radiation losses and ITO layer resistance. |
format |
Article |
author |
Kopach, V.R. Kirichenko, M.V. Shramko, S.V. Zaitsev, R.V. |
author_facet |
Kopach, V.R. Kirichenko, M.V. Shramko, S.V. Zaitsev, R.V. |
author_sort |
Kopach, V.R. |
title |
Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters |
title_short |
Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters |
title_full |
Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters |
title_fullStr |
Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters |
title_full_unstemmed |
Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters |
title_sort |
double-layer ito/al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters |
publisher |
НТК «Інститут монокристалів» НАН України |
publishDate |
2008 |
topic_facet |
Technology |
url |
http://dspace.nbuv.gov.ua/handle/123456789/136554 |
citation_txt |
Double-layer ITO/Al back surface reflector for single-junction silicon photoconverters // V.R.Kopach, M.V. Kirichenko, S.V. Shramko, R.V. Zaitsev // Functional Materials. — 2008. — Т. 15, № 4. — С. 604-607. — Бібліогр.: 20 назв. — англ. |
series |
Functional Materials |
work_keys_str_mv |
AT kopachvr doublelayeritoalbacksurfacereflectorforsinglejunctionsiliconphotoconverters AT kirichenkomv doublelayeritoalbacksurfacereflectorforsinglejunctionsiliconphotoconverters AT shramkosv doublelayeritoalbacksurfacereflectorforsinglejunctionsiliconphotoconverters AT zaitsevrv doublelayeritoalbacksurfacereflectorforsinglejunctionsiliconphotoconverters |
first_indexed |
2025-07-10T01:38:13Z |
last_indexed |
2025-07-10T01:38:13Z |
_version_ |
1837222064514138112 |
fulltext |
'RXEOH�OD\HU�,72�$O EDFN�VXUIDFH�UHIOHFWRUIRU�VLQJOH�MXQFWLRQ�VLOLFRQ�SKRWRFRQYHUWHUV
9�5�.RSDFK��0�9�.LULFKHQNR��6�9�6KUDPNR��5�9�=DLWVHY
1DWLRQDO�7HFKQLFDO�8QLYHUVLW\��.KDUNLY�3RO\WHFKQLFDO�,QVWLWXWH��
���)UXQ]H�6W���������.KDUNLY��8NUDLQH
5HFHLYHG�0D\���������
�,W�KDV�EHHQ�VKRZQ�WKDW�WR�LQFUHDVH�WKH�HIILFLHQF\�DQG�PDQXIDFWXUDELOLW\�RI�VLQJOH�FU\V�
WDO� VLOLFRQ� SKRWRYROWDLF� VRODU� HQHUJ\� FRQYHUWHUV� �6L�39&�� ZLWK� ������� PP� WKLFN� EDVH
FU\VWDOV�KDYLQJ�D�SROLVKHG�SKRWRUHFHLYLQJ�VXUIDFH�DQG�GRXEOH�OD\HU�EDFN�VXUIDFH� UHIOHFWRU
�%65�� FRQVLVWLQJ� RI� D� WUDQVSDUHQW� R[LGH� DQG� DOXPLQXP� OD\HUV�� D� FRQGXFWLYH� WUDQVSDUHQW
LQGLXP�WLQ� R[LGH� �,72�� OD\HU� RI� ����� PP� LQWHUIHUHQFH� WKLFNQHVV� LV� WR� EH� XVHG� DV� WKH
QRQPHWDOOLF�%65� OD\HU�� ,W�SURYLGHV� WKH� ,72�$O�%65�UHIOHFWLRQ�FRHIILFLHQW� LQ� WKH� UDQJH�RI
�����5��������IRU�VRODU�UDGLDWLRQ�SKRWRDFWLYH�FRPSRQHQW�LQFLGHQW�WKH�6L�39&�EDFN�VXUIDFH
DW�VXEVWDQWLDOO\�]HUR�FRQWULEXWLRQ�RI�,72�OD\HU�UHVLVWDQFH�WR�WKH�GHYLFH�VHULHV�UHVLVWDQFH��,Q
WKH�FDVH�RI�6L�39&�ZLWK�LQYHUWHG�S\UDPLG�W\SH�WH[WXUH�RI�FU\VWDO�SKRWRUHFHLYLQJ�VXUIDFH�DW
ZKLFK�WKH�VSHFLILFLW\�RI�OLJKW�GLVWULEXWLRQ�LQ�WKH�FU\VWDO�FDXVHV�WRWDO�UHIOHFWLRQ�RI�UDGLDWLRQ
IURP�6L�,72�LQWHUIDFH��WKH�,72�OD\HU�WKLFNQHVV�VKRXOG�EH�H[SHULPHQWDOO\�RSWLPL]HG�LQ�WKH
���PP�UDQJH� LQGHSHQGHQWO\�RI�EDVH�FU\VWDO� WKLFNQHVV�WR�PLQLPL]H�WKH�SKRWRDFWLYH�UDGLD�
WLRQ�ORVVHV�DQG�,72�OD\HU�UHVLVWDQFH�
�º}ÈÏÈÓº����º��ã«�¹ºm©�ËÓÒ«�ªÁÁË}�ÒmÓº°�Ò�¯Èº�©�Ò��˲Ӻãº�Ò�Óº°�Ò�ÒÏ�º�ºmãË�
ÓÒ«�äºÓº}¯Ò°�ÈããÒ�˰}Ò²� }¯ËäÓÒËm©²�Áº�ºªãË}�¯Ò�˰}Ò²� ¹¯Ëº¯ÈϺmÈ�ËãË®� �6L�nw��
°ºãÓË�Óº®�ªÓ˯�ÒÒ�°��ºã�ÒÓº®�ÈϺm©²�}¯Ò°�Èããºm����y����ä}ä��ÒäË
�Ò²�¹ºãÒ¯ºmÈÓ�
Ó�
� Áº�º¹¯ÒËäÓ�
� ¹ºm˯²Óº°� � Ò� �m�²°ãº®Ó©®� �©ã Óº�¹ºm˯²Óº°�Ó©®� ¯ËÁãË}�º¯
���c��� °º°�º«�Ò®� ÒÏ� °ãºËm� ¹¯ºÏ¯È�Óº�º� º}°Ò�È� Ò� Èã
äÒÓÒ«�� Ó˺²º�Òäº� m� }È�˰�mË
ÓËäË�ÈããÒ�˰}º�º�°ãº«���c�Ò°¹ºã ϺmÈ� �¹¯ºmº�«�Ò®�¹¯ºÏ¯È�Ó©®�°ãº®�ÒÏ�ÒÓ�Ò®�ºãº�
m«Óº�º�º}°Ò�È��,72��°�ÒÓ�˯Á˯ËÓ�ÒºÓÓº®��ºã�ÒÓº®������ä}ä��w�º�ºË°¹Ë�ÒmÈË��}ºªÁ�
ÁÒ�ÒËÓ��º�¯ÈÎËÓÒ«�,72�$O���c�m�¹¯Ë�ËãȲ������5���������ã«�¹º°��¹È
�Ë®�ÓÈ��©ã �
Ó�
�¹ºm˯²Óº°� �6L�nw��Áº�ºÈ}�ÒmÓº®�}ºä¹ºÓËÓ�©�°ºãÓË�Óº�º�ÒÏã��ËÓÒ«�¹¯Ò�¹¯È}�Ò�
�˰}Ò� Ó�ãËmºä� m}ãÈ�Ë� °º¹¯º�ÒmãËÓÒ«� °ãº«� ,72� m� ¹º°ãË�ºmÈ�Ëã ÓºË� °º¹¯º�ÒmãËÓÒË
¹¯Òº¯È�� {� °ã��ÈË� 6L�nw�� °� �Ë}°��¯º®� Áº�º¹¯ÒËäÓº®� ¹ºm˯²Óº°�Ò� }¯Ò°�ÈããÈ� �Ò¹È
ÒÓm˯�Ò¯ºmÈÓÓ©²�¹Ò¯ÈäÒ���¹¯Ò�}º�º¯º®�°¹Ë�ÒÁÒ}È�¯È°¹¯º°�¯ÈÓËÓÒ«�°mË�È�m�}¯Ò°�ÈããË
º�°ãºmãÒmÈË��¯ËÈãÒÏÈ�Ò
�ªÁÁË}�È�¹ºãÓº�º�mÓ��¯ËÓÓË�º�º�¯ÈÎËÓÒ«�ÒÏã��ËÓÒ«�º���¯È�
ÓÒ�©� ¯ÈÏ�ËãÈ� 6L�,72�� �ã«� äÒÓÒäÒÏÈ�ÒÒ� ¹º�˯ � ªÓ˯�ÒÒ� Áº�ºÈ}�ÒmÓº�º� ÒÏã��ËÓÒ«� Ò
°º¹¯º�ÒmãËÓÒ«�°ãº«�,72�Ë�º��ºã�ÒÓ��°ãË��Ë��ª}°¹Ë¯ÒäËÓ�Èã Óº�º¹�ÒäÒÏÒ¯ºmÈ� �m�¹¯Ë�
�ËãȲ�ÏÓÈ�ËÓÒ®��y��ä}ä�ÓËÏÈmÒ°Òäº�º���ºã�ÒÓ©�ÈϺmº�º�}¯Ò°�ÈããÈ�
7KH� EDFN� VXUIDFH� UHIOHFWRUV� �%65�� FRQ�
VLVWLQJ�RI�6L2��DQG�$O�ILOPV�GHSRVLWHG�OD\HU�E\�OD\HU� RQWR� RQH� SODQDU� VXUIDFH� RI� VLOLFRQ
EDVH� FU\VWDO� �6L�%&�� DUH� WKH� PDMRU� SDUW� RI
WKH� VRODU� VSHFWUXP� SKRWRDFWLYH� FRPSRQHQW
WUDSSLQJ�DQG�FRQILQHPHQW�V\VWHP�LQ�WKH�VLQ�
JOH�MXQFWLRQ� VLOLFRQ� SKRWRYROWDLF� FRQYHUWHUV
�6L�39&��� 6XFK� 6L�39&� IUDJPHQWV� DUH� SUH�
VHQWHG� VFKHPDWLFDOO\� LQ� )LJ���� �D�� E��� ��
3(5/�VWUXFWXUH� �3DVVLYDWHG� (PLWWHU�� 5HDU
/RFDOO\�GLIIXVHG� >�@� Û� SDVVLYDWHG� HPLWWHU�
ORFDO� GLIIXVLRQ� RI� DFFHSWRU� LPSXULW\� RQ� WKH
VLGH�RI�FU\VWDO�EDFN�VXUIDFH��DQG��E��3(57�
VWUXFWXUH��3DVVLYDWHG�(PLWWHU��5HDU�7RWDOO\�
GLIIXVHG�>�@��SDVVLYDWHG�HPLWWHU��WRWDO�GLI�
IXVLRQ� RI� DFFHSWRU� LPSXULW\� RQ� WKH� VLGH� RI
FU\VWDO� EDFN� VXUIDFH��� 7KH� 3(5/� VWUXFWXUH
GHYLFHV�VKRZ�LQLWLDO�HIILFLHQF\�XS�WR�������
)XQFWLRQDO�0DWHULDOV�����1R��������� ��������,QVWLWXWH�IRU�6LQJOH�&U\VWDOV
��� )XQFWLRQDO�PDWHULDOV�������������
>�@�� KRZHYHU�� WKH� SKRWRQ�GHJUDGDWLRQ� LV� LQ�
KHUHQW�WKHUHLQ��7KH�3(57�VWUXFWXUH�GHYLFHV
KDYH�LQLWLDO�HIILFLHQF\�XS�WR���������EXW�DUH
QRW� GHJUDGHG� XQGHU� LOOXPLQDWLRQ� >����@�� ,W
ZDV�VKRZQ�>�@�WKDW�LQ�ODUJH�VFDOH�SURGXFWLRQ
RI�VLQJOH�MXQFWLRQ�VLQJOH�FU\VWDO�6L�39&��WKH
GRXEOH�OD\HU�7L2��$O�%65�LV�JRRG�DOWHUQDWLYHWR�GRXEOH�OD\HU�6L2��$O�%65�$W�WKH�VDPH�WLPH��DV�LW�LV�VHHQ�LQ�)LJ����
LQ� FDVH� RI� %65�ZLWK� GLHOHFWULF� R[LGH� OD\HU�
WKH�HOHFWULFDO�FRQWDFW�RI�$O�OD\HU��WKDW�VLPXO�
WDQHRXVO\� IXQFWLRQV� DV� WKH� EDFN� VROLG� HOHF�
WURGH�� ZLWK�6L�%&� LV� UHDOL]HG� YLD� QXPHURXV
WKURXJK� KROHV� LQ� WKH� %65� GLHOHFWULF� OD\HU�
WKH�WRWDO�DUHD�WKHUHRI�PDNLQJ�OHVV�WKDQ����
RI� WKH� WRWDO�6L�%&�EDFN�VXUIDFH�DUHD� >�@�� ,Q
FRQWUDVW� WR� WKH� FRQWLQXRXV�6L�$O� FRQWDFW� LQ
WKH�DEVHQFH�RI�LQWHUPHGLDWH�GLHOHFWULF�R[LGH�
VXFK�PXOWLSRLQW�FRQWDFW�FKDUDFWHU�UHVXOWV�LQ
VRPHZKDW�LQFUHDVHG�6L�39&�VHULHV�UHVLVWDQFH
WKDW�FRPSHQVDWHV�LQ�SDUW�WKH�HIILFLHQF\�JDLQ
DWWDLQHG�GXH�WR�UHGXFWLRQ�RI�VRODU�UDGLDWLRQ
SRZHU� ORVVHV� UHVXOWLQJ� IURP�XVLQJ� WKH� GRX�
EOH�OD\HU� %65� ZLWK� GLHOHFWULF� R[LGH�� 7KHUH�
IRUH�� ZKHQ� PDQXIDFWXULQJ� 6L�39&� ZLWK
3(57�VWUXFWXUH�� LW� VHHPV� WR� EH� UHDVRQDEOH
WR� UHSODFH� WKH� %65� SHUIRUDWHG� GLHOHFWULF
R[LGH� OD\HU� E\� D� FRQWLQXRXV� OD\HU� RI� WUDQV�
SDUHQW� FRQGXFWLYH� PDWHULDO� ZKLFK�� VLPLODU
WR�6L2���KLQGHUV�WKH�GLIIXVLRQ�LQWHUDFWLRQ�RI6L� ZLWK� $O�� ,Q� WKLV� FRQQHFWLRQ�� WKH� JRDO� RI
WKLV� ZRUN� ZDV� WR� GHWHUPLQH� WKH� RSWLPXP
GHVLJQ� IRU� GRXEOH�OD\HU� %65� FRQVLVWLQJ� RI
VXFK� WUDQVSDUHQW� FRQGXFWLYH� PDWHULDO� DQG
DOXPLQXP��SURYLGLQJ�D�KLJK�LQWHJUDO�UHIOHF�
WLRQ�FRHIILFLHQW�RI�VRODU�UDGLDWLRQ�SKRWRHOHF�
WULFDOO\� DFWLYH� FRPSRQHQW� � DQG� WR� GHFUHDVH
WKH�VHULHV�UHVLVWDQFH�RI�WKH�GHYLFH�PHQWLRQHG�
7KH�SUREOHP�FDQ�EH�VROYHG�E\�XVLQJ�WKH�WUDQV�
SDUHQW� LQGLXP�WLQ� R[LGH� �,72�� >��@� LQ� GRX�
EOH�OD\HU� %65� VWUXFWXUH� LQVWHDG� RI� 6L2�� RU
)LJ�� ��� 6FKHPDWLF� LPDJH� RI� 6L�39&� ZLWK
3(5/�� ��� >�@� DQG� 3(57�� �E�� >�@� VWUXFWXUH
IUDJPHQWV�� �� � IURQW� FXUUHQW�FROOHFWLQJ� HOHF�
WURGH�� �� � LQYHUWHG� S\UDPLGV� W\SH� WH[WXUH�
�� Ü� DQWLUHIOHFWLRQ� FRDWLQJ�� �� Ü� 6L2�� SDVVL�YDWLRQ� OD\HU�� �� Ü� Q��6L� GLIIXVLRQ� OD\HU�� �� Ü
S�6L� �È��RU�Q�6L� �E��EDVH�FU\VWDO����Ü�¯��6L��È�
RU� ¯�¯��6L� �E�� GLIIXVLRQ� DUHD���� Ü�6L2�� OD\HURI�EDFN�VXUIDFH�UHIOHFWRU����Ü�$O�OD\HU�RI�EDFN
VXUIDFH�UHIOHFWRU��DOVR�IXQFWLRQV�DV�EDFN�FXU�
UHQW�FROOHFWLQJ�HOHFWURGH�
)LJ�����'HSHQGHQFHV�FDOFXODWHG�IRU�,72�$O�EDFN
VXUIDFH�UHIOHFWRU��O2;RSW �RQ�O�����5�RQ�O�IRU��O2;RSW�
��������PP��O�� �����PP�����������PP��O��
����PP�����������PP��O�� �����PP�����������PP
�O�� �����PP��DW�Q�� ������E��DQG�DW�Q�� ������F��
9�5�.RSDFK�HW�DO����'RXEOH�OD\HU�,72�$O�EDFN�VXUIDFH����
)XQFWLRQDO�PDWHULDOV������������� ���
7L2��� 7KH� PRGHUQ� PHWKRGV� RI� ,72� ILOPGHSRVLWLRQ�PDNH�LW�SRVVLEOH�WR�FDUU\�RXW�WKDW
SURFHVV� DW� WHPSHUDWXUHV� EHORZ� ����&� >���
��@� WKDW� DUH� LQ� DJUHHPHQW� ZLWK� WKH� VLQJOH�
FU\VWDO� 6L�39&� PDQXIDFWXULQJ� WHFKQRORJ\
>����@�
,Q�WKLV�FDVH��LW�LV�QHFHVVDU\�WR�GHWHUPLQH
WKH�,72�OD\HU�WKLFNQHVV�O2;RSW�PD[�DW�ZKLFK�WKH
,72�$O�%65�ZLOO�SURYLGH�WKH�PD[LPXP�LQWH�
JUDO� UHIOHFWDQFH� ZLWKLQ� WKH� UHTXLUHG� ZDYH�
OHQJWK�O�UDQJH��$V�VKRZQ�LQ�>�@��WKLV�UDQJH
GHSHQGV� RQ� WKH� PDWHULDO� 39&� EDVH� FU\VWDO
DQG� WKLFNQHVV� W� DQG� LQ� FDVH�RI�6L�39&�DW
W� ��������PP� �W\SLFDO� YDOXHV� RI� PRGHUQ
VHULDO� 6L�39&��� LV� ����dOd�����PP�� 7KH
O2;RSW�PD[�GHWHUPLQDWLRQ�PHWKRG�IRU�,72�OD\HU
ZDV� VLPLODU� WR� WKDW� XVHG� LQ� >�@� WR� ILQG
O2;RSW�PD[� IRU� GRXEOH�OD\HU� 6L2��$O� %65� DQG
7L2��$O�%65�R[LGH�OD\HUV�$FFRUGLQJO\� WR� >��@�� WKH� RSWLPXP� WKLFN�
QHVV� O2;RSW� RI� R[LGH� SURYLGLQJ� WKH� PD[LPXP
UHIOHFWLRQ�FRHIILFLHQW�5�IRU�VSHFLILF�O�YDOXHV
IURP�WKH������WR������PP�UDQJH�ZHUH�GHWHU�
PLQHG�ILUVW�RI�DOO��7KH�O2;RSW �O��GHSHQGHQFH�RE�
WDLQHG� IRU� ����dOd�����PP� UDQJH� DW� P� ��
DQG�Q2;�O��YDOXHV�IRU�,72�WDNHQ�IURP�>�@�DVZHOO� DV� Q0�O�� DQG� N0�O�� IRU� $O� WDNHQ� IURP>������@�LV�VKRZQ�LQ�)LJ�����)XUWKHU��IURP�WKH
UHFHLYHG� O2;RSW�O�� GHSHQGHQFH�� WKH� O2;RSW� YDOXHV
ZHUH�VHOHFWHG�FRUUHVSRQGLQJ�WR�O�� �����PP�O�� �����PP�� O�� �����PP� DQG� O�� �����PP�
EHLQJ� O2;�RSW �|�����PP�� O2;�RSW �|�����PP�
O2;�RSW �|�����PP� DQG� O2;�RSW �|�����PP�� UHVSHF�
WLYHO\�� )RU� WKHVH� O2;RSW� YDOXHV�� WKH� VSHFWUDO
GHSHQGHQFHV� RI�5�O�� LQ� WKH� ����dOd�����PP
UDQJH�DFFRUGLQJ�WR�>��@�
:KHQ� FDOFXODWLQJ� 5�O��� WKH� VSHFWUDO� GH�
SHQGHQFH� RI�Q6L�O�� ZDV� WDNHQ� IURP� >��@�� ,QFDVH�RI�6L�39&�IURQWDO�VXUIDFH�FRQWDFW�ZLWK
DLU�� Q�� ������ DQG� LQ� FDVH� RI� WKLV� VXUIDFHFRQWDFW�ZLWK�SURWHFWLYH�JODVV��LW�LV�VXSSRVHG
WKDW�Q�� ������E\�DQDORJ\�WR�>��@��7KH�5>�O��O2;RSW�O�@�GHSHQGHQFHV�DW�Q�� �����DQG�Q�� ����
IRU�,72�$O�%65�DUH�SUHVHQWHG�LQ�)LJ���E���F�
7KH� DQDO\VLV� RI� DOO� WKH�5>O�� O2;RSW�O���Q�@� GH�
SHQGHQFHV�VHW�VKRZV�ZKDW�IROORZV��7KH�RSWL�
PDO� R[LGH� WKLFNQHVV� O2;RSW�PD[� SURYLGLQJ� WKH
PD[LPXP� LQWHJUDO� UHIOHFWLYLW\� RI� ,72�$O
%65� LQ� WKH� VSHFLILHG� ZDYHOHQJWK� UDQJH� LV
�����PP�DW�ERWK�Q��YDOXHV��7KH�5�O��JDLQ�RIVXFK� UHIOHFWRU� LQ� FRPSDULVRQ� ZLWK� WKH
7L2��$O� %65� >�@� LV� VHHQ� PRVW� GLVWLQFWO\� LQ)LJ���� DQG� LQ� WKH� 7DEOH�� :LWKLQ� WKH
����dOd�����PP�UDQJH��WKH�,72�$O�%65�SUR�
YLGHV� WKH� UHIOHFWLRQ� FRHIILFLHQW� H[FHHGLQJ
WKDW�IRU�7L2��$O�%65�E\������
,Q�FDVH�RI�D�WH[WXUHG�IURQWDO�VXUIDFH�ZLWK
WKH�LQYHUWHG�S\UDPLGV�IDFHWHG�E\�������W\SH
VXUIDFHV� �H�J��� )LJ������ WKH� RSWLPDO� R[LGH
WKLFNQHVV�IRU�,72�$O�%65�LV�QRW�VR�FULWLFDO�
7KLV� LV� GXH� WR� WKH� VSHFLILFLW\� RI� OLJKW� UD\
)LJ�����'HSHQGHQFHV�RI�5�RQ�O�DQG�RQ�Q��IRU,72�$O�DQG�7L2��$O�>�@�EDFN�VXUIDFH�UHIOHFWRUV
ZLWK��O2;� �O2;RSW�PD[�
7DEOH�� 9DOXHV� RI� 5�O�� IRU� ,72�$O� DQG
7L2��$O�>�@�EDFN�VXUIDFH�UHIOHFWRUV�ZLWK�WKHRSWLPDO� WUDQVSDUHQW� R[LGH� WKLFNQHVV� LQ
����dOd�����PP�ZDYHOHQJWK�UDQJH�
5HIOHFWRU ,72�$O 7L2��$O
O2;RSW�PD[��PP ���� ����
Q�� ���� ����y���� ����y����
5������y5���������
Q�� ���� ����y���� ����y����
5������y5���������
)LJ�����6FKHPDWLF� LPDJH�RI� OLJKW�UD\V�WUDMHF�
WRU\� LQVLGH� WKH� 6L�%&� RI� WKH� VLQJOH�MXQFWLRQ
SKRWRYROWDLF� FRQYHUWHU� ZLWK� WH[WXUHG� IURQWDO
VXUIDFH�DQG�VPRRWK�EDFN�VXUIDFH�>��@�
9�5�.RSDFK�HW�DO����'RXEOH�OD\HU�,72�$O�EDFN�VXUIDFH����
��� )XQFWLRQDO�PDWHULDOV�������������
WUDMHFWRU\� LQVLGH�6L�%&� VKRZQ� LQ� )LJ���� DF�
FRUGLQJ�WR�>��@��7KH�DQJOHV�RI�OLJKW�LQFLGHQFH
RQ�D�VPRRWK�EDFN�VXUIDFH�RI�VXFK�6L�39&�H[�
FHHG������,W�KDV�EHHQ�VKRZQ�EHIRUH�>��@�WKDW
WKH� OLPLWLQJ� WRWDO� UHIOHFWLRQ� DQJOH� JPLQ� DWOLJKW�LQFLGHQFH�IURP�VLOLFRQ�RQWR�,72�PDNHV
DERXW� ����� 7KXV�� WKH� DERYH�PHQWLRQHG� WH[�
WXUH� RQ� WKH� IURQWDO� VXUIDFH� VLGH� PDNHV� LW
SRVVLEOH� WR� XVH� D� TXLWH� RWKHU� DSSURDFK� WR
O2;RSW�PD[� GHWHUPLQDWLRQ� EDVHG� RQ� WKH� DFFRXQW
IRU� OLJKW� WRWDO� UHIOHFWLRQ� IURP� WKH� 6L�,72
LQWHUIDFH�� ,Q� WKLV� FDVH�� WR� VXSSUHVV� WKH
SRVVLEOH� SDUWLDO� UDGLDWLRQ� SRZHU� ORVVHV� LQ
WKH� PHWDO� >��@� EHLQJ� LQ� FRQWDFW� ZLWK� ,72
DQG� DOVR� WR� PLQLPL]H� WKH� ,72� OD\HU� UHVLV�
WDQFH�� WKH� ,72� OD\HU� WKLFNQHVV� VKRXOG� EH
H[SHULPHQWDOO\� RSWLPL]HG� LQ� WKH
����O2;RSW�PD[�����PP�UDQJH��DV�LQ�>��@�
5HIHUHQFHV
� ���-�=KDR�� $�:DQJ�� )�<XQ� HW� DO��� 3URJUHVV� LQ
3KRWRYROWDLFV����������������
� ���816:�$QQXDO� 5HSRUW� ������ 7KH� 8QLYHUVLW\
RI� 1HZ� 6RXWK�:DOHV� 3KRWRYROWDLF� &HQWUH� RI
([FHOOHQFH� RI� WKH�$XVWUDOLDQ�5HVHDUFK� &RXQ�
FLO��3DUW����S�����KWWS���ZZZ�SY�XQVZ�HGX�DX�
� ���816:�$QQXDO� 5HSRUW� ������ 7KH� 8QLYHUVLW\
RI� 1HZ� 6RXWK�:DOHV� 3KRWRYROWDLF� &HQWUH� RI
([FHOOHQFH� RI� WKH�$XVWUDOLDQ�5HVHDUFK� &RXQ�
FLO��S�����KWWS���ZZZ�SY�XQVZ�HGX�DX�
� ���9�5�.RSDFK��0�9�.LULFKHQNR��6�9�6KUDPNR�HW
DO���)XQFWLRQDO�0DWHULDOV�����������������
� ���0�$�*UHHQ��-�=KDR��$�:DQJ�HW�DO���6RODU�(Q�
HUJ\�0DWHULDOV�DQG�6RODU�&HOOV���������������
� ���5�%��+��7DKDU��7�%DQ��<�2K\D�HW�DO���-��$SSO�
3K\V�������������������
� ���'�(�0RUWRQ��$�'LQFD�� ,RQ�DVVLVWHG�'HSRVLWLRQ
RI� (�JXQ� (YDSRUDWHG� ,72� ILOPV� DW� /RZ� 6XE�
VWUDWH� 7HPSHUDWXUHV�� KWWS���ZZZ�GHQWRQ�
YDFXXP�FRP�Q�SDSHU�
� ���&KDUDFWHUL]DWLRQ�RI�(OHFWURFKURPLF�'HYLFHV�E\
6SHFWURVFRSLF� (OOLSVRPHWU\�� ,72� RSWLFDO� FRQ�
VWDQWV��KWWS���ZZZ�MRELQ\YRQ�FRP�
� ���0�0�.ROWXQ�� 2SWLFV� DQG� 0HWURORJ\� RI� 6RODU
&HOOV��1DXND��0RVFRZ��������>LQ�5XVVLDQ@�
����.�/�&KRSUD�� 6�5�'DV�� 7KLQ� )LOP� 6RODU� &HOOV�
3OHQXP�3UHVV��1HZ�<RUN��������
����9�$�$QWRQRYD�� 9�1�%RUVKFKRY�� 9�5�.RSDFK
HW�DO���5DGLRWHNKQLND��1R�����������������
����$�0�/LVWUDWHQNR��5DGLRWHNKQLND��1R���������
�������
����9�$�$QWRQRYD�� 9�1�%RUVKFKRY�� 9�5�.RSDFK
HW�DO���)XQFWLRQDO�0DWHULDOV�����������������
����0�0�.ROWXQ�� 6HOHFWLYH� 2SWLFDO� 6XUIDFHV� RI
6RODU� (QHUJ\� &RQYHUWHUV�� 1DXND�� 0RVFRZ
�������>LQ�5XVVLDQ@��
����9�0�=RORWDUHY�� 9�1�0RUR]RY�� (�9�6PLUQRYD�
2SWLFDO�&RQVWDQWV�RI�1DWXUH�DQG�7HFKQLFDO�(Q�
YLURQPHQWV��5HIHUHQFH�ERRN�� &KLPL\D�� /HQLQ�
JUDG��������>LQ�5XVVLDQ@�
����6�9�*LOV�� 7K�'LPRJHURQWDNLV�� *�%X\WDHUW� HW
DO��� -��$SSO��3K\V��� ���� ��������� �������
KWWS���G[�GRL�RUJ��������������������
����+�5�3KLOLSS�� (�$�7DIW�� 3K\V��5HY��� ����� ��
��������
����$�/�)DKUHQEUXFK��5�+�%XEH��)XQGDPHQWDOV�RI
6RODU�&HOOV��3KRWRYROWDLF�6RODU�(QHUJ\�&RQYHU�
VLRQ��$FDGHPLF�3UHVV��1HZ�<RUN���������
����9�5�.RSDFK��0�9�.LULFKHQNR��6�9�6KUDPNR�HW
DO���)XQFWLRQDO�0DWHULDOV�����������������
����9�$�.L]HO�� /LJKW� 5HIUDFWLRQ�� 6HULHV� �3K\VLFV
DQG�7HFKQRORJ\�RI�6SHFWUDO�$QDO\VLV���1DXND�
0RVFRZ��������>LQ�5XVVLDQ@�
imº�ȯºmÒ®�,72�$O��Òã Óº�¹ºm˯²ÓËmÒ®�¯ËÁãË}�º¯�ã«�º�Óº¹Ë¯Ë²L�ÓÒ²�}¯ËäÓL¼mÒ²�Áº�º¹Ë¯Ë�mº¯
m�Lm
{�c�zº¹È���l�{�zL¯L�ËÓ}º��v�{�b¯Èä}º��c�{�~È®�Ëm
�º}ÈÏÈÓº���º��ã«�¹L�mÒ�ËÓÓ«�ËÁË}�ÒmÓº°�L�¯ºº�Ò� L��˲Ӻãº�L�Óº°�L�mÒ�º�ºmãËÓÓ«
äºÓº}¯Ò°�ÈãL�ÓÒ²� }¯ËäÓL¼mÒ²� Áº�ºËãË}�¯Ò�ÓÒ²� ¹Ë¯Ë�mº¯
mÈ�Lm� �6L�np��� °ºÓ«�Óº�
ËÓ˯�L�� Ï� �ºm�ÒÓº
� ÈϺmÒ²�}¯Ò°�ÈãLm����y����ä}ä��«}L�äÈ
� �¹ºãL¯ºmÈÓ��Áº�º¹¯Ò®�
äÈã Ó��¹ºm˯²Ó
��È��mº�ȯºmÒ®��Òã Óº�¹ºm˯²ÓËmÒ®�¯ËÁãË}�º¯����c����º�°}ãÈ�ȼ� °«
Ï��ȯLm� ¹¯ºÏº¯º�º� º}°Ò��� �È� Èã
äLÓL
�� Ó˺²L�Óº� m� «}º°�L� ÓËäË�ÈãL�Óº�º��ȯ�� ��c
mÒ}º¯Ò°�ºm�mÈ�Ò� ¹¯ºmL�ÓÒ®� ¹¯ºÏº¯Ò®��ȯ� LÏ� LÓ�L®�ºãºm�«Óº�º� º}°Ò��� �,72�� Ï� �Ó�˯ÁË�
¯ËÓ�L®Óº
��ºm�ÒÓº
������ä}ä��¡Ë�ÏÈËϹË��¼�}ºËÁL�L¼Ó��mL�Ò��«�,72�$O���c���äËÎȲ
�����5���������ã«��Áº�ºÈ}�ÒmÓº��}ºä¹ºÓËÓ�Ò�°ºÓ«�Óº�º�mÒ¹¯ºäLÓ
mÈÓÓ«���º�¹È�ȼ�ÓÈ
�Òã Ó��¹ºm˯²Ó
�6L�np���¹¯Ò�¹¯È}�Ò�Óº�Ó�ã ºmºä��mÓ˰}��º¹º¯���ȯ��,72���¹º°ãL�ºm�
ÓÒ®�º¹L¯�¹¯ÒãÈ������mÒ¹È�}��6L�np��Ï��Ë}°��¯º
�Áº�º¹¯Ò®äÈã Óº��¹ºm˯²ÓL�}¯Ò°�ÈãÈ
�Ò¹�� LÓm˯�ºmÈÓÒ²�¹L¯ÈäL��� ¹¯Ò�«}L®� °¹Ë�ÒÁL}È�¹º�Ò¯ËÓÓ«� °mL�ãÈ���}¯Ò°�ÈãL� º�äºm�
ã
¼�¯ËÈãLÏÈ�L
� ËÁË}���¹ºmÓº�º�mÓ��¯L�Ó º�º� mL�ÒmÈÓÓ«�mÒ¹¯ºäLÓ
mÈÓÓ«�mL�� �¯ÈÓÒ�L
¯ºÏ�Lã��6L�,72���ã«�äLÓLäLÏÈ�L�� m�¯È��ËÓ˯�L��Áº�ºÈ}�ÒmÓº�º�mÒ¹¯ºäLÓ
mÈÓÓ«��È�º¹º¯�
�ȯ��,72�®º�º��ºm�ÒÓ��°ãL��Ë}°¹Ë¯ÒäËÓ�Èã Óº�º¹�ÒäLÏ�mÈ�Ò���äËÎȲ�ÏÓÈ�ËÓ ��y��ä}ä
ÓËÏÈãËÎÓº�mL���ºm�ÒÓÒ�ÈϺmº�º�}¯Ò°�ÈãÈ�
9�5�.RSDFK�HW�DO����'RXEOH�OD\HU�,72�$O�EDFN�VXUIDFH����
)XQFWLRQDO�PDWHULDOV������������� ���
|